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    【新三板融资周报】22家企业共获5.65亿元融资 改革前夜新三板清乱象 股转“敲打”伪市值管理

    769 0 来源:犀牛之星 发布时间:2018-11-03 10:30

    一、本周交易情况

    本周(10月29日—11月2日)新三板市场交易总额为11.49亿元,其中盘内成交3.01亿元,盘后大宗交易成交8.48亿元。

    二、定增融资情况

    本周共22家挂牌公司完成定增融资,累计融资额5.65亿元。其中融资额超过3000万元的有9家。江苏北人(836084)成功融资7425万元居本周融资额榜首。

    部?#26234;?#20917;如下:

    江苏北人(836084)

    主营业务:提供与机器人相关的系统集成的解决方案

    ?#25216;?#24635;额:7425万元

    增发目的:偿?#25346;?#34892;贷款

    发行对象:苏州工业园区元禾重元贰号股权投资基金合伙企业(有限合伙),中新苏州工业园区创业投资有限公司,苏州工业园区原点正则贰号创业投资企业(有限合伙),上海道铭投资控股有限公司

    环创科技(831512)

    主营业务:固废处理环保专用设备及环保工程其他设备配套系统

    ?#25216;?#24635;额:6120万元

    增发目的:偿?#25346;?#34892;贷款

    发行对象:中日节能环保创业投资有限公司,程锦

    一彬科技(871976)

    主营业务:汽车零部件的开发、生产和销售

    ?#25216;?#24635;额:4900万元

    增发目的:偿还债务,项目融资

    发行对象:吴利敏,杨励春,胡霞

    同步齿科(872700)

    主营业务:各类口腔疾病诊疗、牙齿正畸、修复、美容等综合口腔医疗服务

    ?#25216;?#24635;额:4000万元

    增发目的:补充流动资金,项目融资,收购资产

    发行对象:珠海松铂健齿科技合伙企业(有限合伙),深圳枫海资本股权投资基金合伙企业(有限合伙)

    百甲科技(835857)

    主营业务:为各类工业、民用领域的客户提供钢结构的设计、咨询、制造与安装等产品和服务。

    ?#25216;?#24635;额:3999万元

    增发目的?#21512;?#30446;融资,补充流动资金

    发行对象?#31166;?#27941;仁爱盛盈企业管理有限公司,徐州国盛鸿运创业投资有限公司

    海普锐(837408)

    主营业务:提供线束加工设备领域的成套自动化设备和智能化解决方案及相应的技术咨询和售后服务。

    ?#25216;?#24635;额:3300万元

    增发目的:偿?#25346;?#34892;贷款,补充流动资金,其他

    发行对象:菲尼克斯(中国)投资有限公司

    三、上市公司并购挂牌公司

    本周新增4例上市公司并购新三板企业,具体情况如下:

    四、新增IPO辅导备案

    本周新增2家挂牌公司进入上市辅导,具体情况如下:

    五、一周政策要闻

    改革前夜新三板清乱象 股转“敲打”伪市值管理

    全国股转系统近日下发文件,要求各主办券商密切注意挂牌公司委托或协助无从事相关证券业务资格的“新三板股票中介”发布虚假转板或重组信息,进行股票推介、销售,实施伪“市值管理”的行为。

    “新三板挂牌公司和中介机构合作进行的一些所谓的市值管理通常会包含上述多个情形,也就是在多个环节?#21152;?#20540;得商榷的灰色行为,逐个点名不如系统性地概括在一起。印象中这也是监管层在监管辞令中不多的直接点名市值管理的情形,一些挂牌公司需要注意这一监管信号。”11月1日,北京地区新三板资深投资者曹淼接受记者采访?#21271;?#31034;。

    严控伪市值管理

    记者了解到全国股转系统在日常监管中发现,个别挂牌公司存在委托或协助无从事相关证券业务资格的“新三板股票中介”发布虚假转板或重组信息,进行股票推介、销售,实施伪“市值管理?#20445;?#31361;击增加股东人数等活动。

    可以看出,全国股转系统一口气点名了近年来新三板市场的多个乱象,如“无从事相关证券业务资格的股票中介?#20445;?#21457;布虚假信息误导市场”、“突击股东人数”以及结合上述各?#20013;?#20026;进行的伪市值管理。

    “尽管市场低迷,但各类乱象这?#25913;?#30830;屡禁不止,尤其是前两年很多企业的存量老股有很强的变?#20013;?#27714;,因此结合拟IPO或并购重组的消息,并人为抬股价进行所谓市值重组的行为大行其道。”10月31日晚间,北京地区一家大型券商新三板业务条线的人士告诉记者。

    对于利用IPO 等虚假消息误导市场以达推介股票目的,或是突击股东人数等行为全国股转系统?#21152;?#36807;专门的监管行为。但这一次却是全国股转系统这?#25913;?#23569;见的对结合了一系?#26032;?#35937;的伪市值管理进行点名,这也意味着监管层不在?#25351;羈创?#36825;些市场乱象。

    清乱象打基础

    一些市场观点认为,新三板市场目前在等待增量政策的关键时点,因此无论是政策制度环境还是市场运行的环境都需要进一步清理和优化。

    “经过交易制度的改革,报价环节存在的问题基本得以解决,但在一级市场,伪市值管理?#26149;?#38590;根治,和市值管理机构合作的企业也不会轻易承认自己相关行为?#24418;?#39064;,同时为了达到拉高股价或者消化存量股票的目的,公司方面甚至会很配合,这给监管带来了一定的?#35759;取!?#21672;询机构人士?#32422;?#32773;表示。

    但难以监管并不意味着监管层?#29260;?#30417;管,近年来在原始股售卖、操纵市场方面,全国股转系统也做出了诸多努力。如对于异常交易的处罚越来越迅速,监管的覆盖范围也更加广泛。

    此次,监管层则是希望主办券商在?#20013;?#30563;导的一线起到相应的作用,做好提示和合规教育的工作。记者了解到全国股转系统对券商具体提出了两点要求:

    首?#20161;?#20027;办券商关注督导挂牌公司的舆情信息、股价异常和股东人数异常变化等情况,及时进行必要的核查和问询,发现存在委托“新三板股票中介”或与其合作的,做好相应的风险提示与合规教育。

    其次股转系统?#25346;?#27714;各家主办券商关注督导挂牌公司股东股票转让、分散股权?#26085;?#24120;合理的需求,进行正确的业务指导。

    “全国股转系统还是希望先由中介机构在前端做好督导工作来减少相关问题的发生。从市值管理的流程设置来看,后续的一连串业务,包括散布虚假消息,拉抬股价以及借此销售股票都必须先同企业合作,如果在前端做好企业的合规管理,监管效率?#31080;?#22823;大提升,总体来说这也是对近年来涌?#20540;?#19968;批从事股票中介或是伪市值管理业务公司的警告。”前述北京地区的券商人士告诉记者。

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